DETERMINANTS AND EFFECTS OF EXTERNAL KNOWLEDGE SEARCH: FOCUSING ON ORGANIZATIONAL FORMAL STRUCTURE TESIS DOCTORAL PRESENTADA POR: Ana García Granero - PDF

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DETERMINANTS AND EFFECTS OF EXTERNAL KNOWLEDGE SEARCH: FOCUSING ON ORGANIZATIONAL FORMAL STRUCTURE TESIS DOCTORAL PRESENTADA POR: Ana García Granero DIRIGIDA POR: Dr. Jaider Manuel Vega Jurado Dr. Joaquín Alegre Vidal Valencia, 2013 DETERMINANTS AND EFFECTS OF EXTERNAL KNOWLEDGE SEARCH: FOCUSING ON ORGANIZATIONAL FORMAL STRUCTURE TESIS DOCTORAL PRESENTADA POR: Ana García Granero DIRIGIDA POR: Dr. Jaider Manuel Vega Jurado INGENIO(CSIC-UPV) Universitat Politècnica de València; Escuela de Negocios Universidad del Norte Dr. Joaquín Alegre Vidal Departamento de Dirección de Empresas Juan José Renau Piqueras Universitat de València Valencia, 2013 A Nacho AGRADECIMIENTOS Con los agradecimientos llega el apartado de la tesis en el cual sientes que un largo período de intenso trabajo ha concluido. En primer lugar he de agradecer al Consejo Superior de Investigaciones Científicas (CSIC) la beca predoctoral recibida (JAE-Doc/JAE-Predoc del Programa Junta para la Ampliación de Estudios cofinanciada por el FSE), así como al Ministerio de Ciencia e Innovación (ECO ) por la financiación percibida para poder desarrollar esta investigación. En este momento me vienen a la cabeza incontables imágenes que relatan el desarrollo de esta tesis. Sobre todo, imágenes de las personas que han sido fundamentales en este proceso. Todas ellas me han acompañado durante estos años y ha sido gracias a su ayuda el poder cerrar satisfecha este período y comenzar uno nuevo con mucha ilusión. En primer lugar, quisiera agradecer a Ximo Azagra que confiara en mí y me abriera las puertas para comenzar mis andaduras en el mundo de la investigación. Gracias a él aterricé en INGENIO, donde conocí a Ignacio. Gracias, Ignacio, por ofrecerme la oportunidad de comenzar el doctorado en esta ejemplar institución. INGENIO ha resultado ser un espacio que supera con creces un mero lugar de trabajo. Destaca sobre todo por la calidad humana y profesional de los miembros que lo componen. Un lugar idóneo para que un doctorando adquiera una excelente formación. Por eso mi más profundo agradecimiento a todos ellos. Sobre todo, me gustaría destacar a Antonio, mi guía espiritual durante todo este tiempo. No tengo palabras suficientes para agradecer el apoyo que me ha ofrecido cada día de la semana, escuchándome, orientándome y siempre dándome fuerzas para seguir adelante. También, a Mabel con quien he compartido ideas, inquietudes y sobre todo largos días de trabajo. A Óscar, Julia, Elena y todos los demás compañeros de INGENIO. Por otra parte, estoy muy agradecida a los profesores del departamento de Dirección de Empresas Juan José Renau Piqueras de la Universitat de València, donde tuve la oportunidad de realizar el máster y cursar el programa de doctorado. También extiendo mis agradecimientos a Justin por invitarme a hacer una estancia de investigación en la Rotterdam School of Mananagement. Me siento privilegiada por haber contado con su ayuda constante y seguir haciéndolo en este momento. A Rick, Mati, Juan y sobre todo a Anabel, compañera y amiga. Sin duda, es una de las víctimas principales de mis muchas preguntas. No me podría olvidar nunca de mencionar a mi familia y amigos. Ellos han estado ahí siempre, demostrándome su infinito cariño. En concreto, a mis padres, porque ellos me transmitieron sus valores y su apoyo incondicional. Sólo así he sido capaz de conseguir todo lo que me he propuesto. A Rosario, Ignacio, y Guillermo por su bondad y por estar a mi lado en tiempos difíciles. A Irene, Julia y Marta por su paciencia y sus continuos ánimos. También a Avelino por su inestimable ayuda. Nacho, a ti te debo mucho. Siempre has estado a mi lado, y me has hecho más feliz de lo que jamás hubiese imaginado. Y finalmente me gustaría dar las gracias a mis directores de tesis, las personas con quienes he compartido tantísimas horas, contratiempos y también, alegrías. Sin ellos nada de esto hubiese sido posible. Gracias a Ximo, por contagiarme de su optimismo y saber motivarme en cada momento. También valoro infinitamente su experiencia y consejos, fundamentales en este proceso. Y por último, como persona clave en esta tesis, quisiera dar las gracias a Jaider. Jaider ha estado enseñándome desde un primer momento, guiándome, y dedicándome todo el tiempo que le he pedido, que no ha sido poco. Por tanto, no sólo agradezco su calidad profesional sino también y sobre todo, su increíble calidad humana. Muchísimas gracias Jaider. INDEX Abstract 1 Resumen 3 Resum 5 Chapter 1: General introduction 7 Chapter 2: Approaches to external knowledge search and innovation Introduction Economic approaches to external knowledge search and innovation The relevance of external knowledge Types of external knowledge Agents and mechanisms involved in external knowledge sourcing External knowledge search strategies External knowledge sourcing and internal knowledge generation Key studies Conclusion 41 Chapter 3: Insights from organizational design and organizational learning literatures. Development of the hypotheses Introduction The firm s formal structure Conceptualizations of firm s formal structure The firm s formal structure and its effect on innovation: focusing on exploratory and exploitative 47 innovation 3.3 The role of formal structure in external knowledge sourcing and utilization Main results on formalization of organizational processes and decentralization of decision-making The contingent role of exploration and exploitation The formal structure and other factors as determinants of external knowledge search strategy State of the art. The determinants of external knowledge search strategy Understanding exploratory and exploitative search strategies 58 3.4.3 The formal structure as a determinant of exploratory and exploitative search strategies. Development of hypotheses Other relevant determinants Contributions The role of formal structure and other factors on the effect of external search strategy on firm s innovation performance State of the art. Moderators on the acquisition of external knowledge and innovation performance Comprehending exploratory and exploitative innovations The role of organizational formal structure in the exploitation of external knowledge Other contingent variables Contributions Conclusions 73 Chapter 4: Research methods Introduction The Spanish ceramic tile industry. Tile producers The collection of data Measurements External knowledge sourcing Formal organizational structure Technological resources Environmental context External knowledge search strategies Exploratory and exploitative innovation performance Control variables Descriptive statistics Common method and non-response bias Conclusions 102 Chapter 5: Empirical analyses on the determinants and effects of external knowledge search Introduction Empirical study on the determinants of external knowledge search strategy Econometric specification Estimation method Results Empirical study on the effects of external knowledge on innovation performance: the moderating effect of organizational 113 structure Econometric model 113 5.3.2 Estimation method Results Conclusions Conclusions on the determinants of external knowledge search strategy Conclusions on the effects of external knowledge on innovation performance: the moderating effect of organizational structure 120 Chapter 6: General conclusions General conclusions Limitations and further research 129 Endnotes 131 References 139 Annexes 163 Annex I Target population. Company contacts 163 Annex II IIA assumption 169 Annex III Marginal effects 171 Annex IV FIV Analyses 173 Annex V Cuestionario 177 Annex VI Questionnaire 197 LIST OF TABLES Table 2.1 Summary of studies integrating the organizational dimension into the analysis 39 Table 3.1 State of the art. Results of formalization effects on acquisition and exploitation of external knowledge 56 Table 3.2 State of the art. Results of decentralization effects on acquisition and exploitation of external knowledge 57 Table data on the Spanish Ceramic sector 79 Table 4.2 Evolution of production and sales from 2007 to Table 4.3 Theoretical constructs, description and scales of measurement and literature source 87 Table 4.4 Descriptive statistics 94 Table 4.5 Number of firms using different innovation activities involving the acquisition of external knowledge 95 Table 4.6 Distribution of R&D employees 95 Table 4.7 Distribution of decentralization of decision-making 96 Table 4.8 Distribution of formalization of organizational processes 96 Table 4.9 Distribution of environmental competitiveness 97 Table 4.10 Distribution of environmental dynamism 97 Table 4.11 Number of firms partnering with external agents for exploratory, exploitative reasons or both 99 Table 4.12 Distribution of external search strategy 99 Table 4.13 Distribution of exploitation innovation 100 Table 4.14 Distribution of exploratory innovation 100 Table 4.15 Spearman Correlation coefficients 101 Table 4.16 Testing for common method bias. Principal components factor analysis 101 Table 5.1 Multinomial logit regression, explaining the use of external knowledge sources in detriment of internal sources of knowledge 110 Table 5.2 Multinomial logit regression, explaining the use of more balanced and exploratory strategies vs. exploitative Table 5.3 Summary of hypotheses and results on the determinants of external search strategy Table 5.4 Ordinary least squares regression results: predictors of innovation performance Table 5.5 Summary of hypotheses and results on the effects of external knowledge on exploitative innovation Table 5.6 Summary of hypotheses and results on the effects of external knowledge on exploratory innovation LIST OF FIGURES Figure 1.1 General and specific research questions 13 Figure 2.1 R&D intensity moderating effect on collaborative networks and product innovation performance 32 Figure 2.2 Organizational form and combinative capabilities as determinants of absorptive capacity 34 Figure 2.3 Combinative capabilities as determinants of potential and realized absorptive capacity 35 Figure 2.4 The role of external knowledge applicability in the creation of absorptive capacity 36 Figure 2.5 The mediating role of organizational factors between customers interactions and innovation performance 38 Figure 3.1 Process management and organizational form effects on technological innovation 49 Figure 3.2 Theoretical framework (I) 65 Figure 3.3 Theoretical framework (II) 72 Figure 5.1 Econometric specification. Determinants of external knowledge search strategy 106 Figure 5.2 Econometric model. Antedecents of innovation performance (main effects) 113 Figure 5.3 Econometric specification. Antecedents of innovation performance (interaction effects) 114 ABSTRACT Studies in the economic approach to innovation have highlighted the relevance of external knowledge for the development of firm s innovation processes. In the same line, it has been acknowledged that the exploitation of external knowledge sources is mostly depedent on firm s internal capacities or commonly known as the firm s absorptive capacity. Absorptive capacity has been basically associated to the firm s internal knowledge base, as a result of R&D activities. This is the reason for the development of several studies on the development of internal technological capacities and the exploitation of external knowledge. These studies show contradictory results that state the necessity of broadening the spectrum of factors influencing the configuration of search and exploitation processes of external knowledge. Management literature provides interesting insights in this last point. This literature highlights the role of firm s organizational structure, understood in terms of decentralization of decision-making and formalization of organizational processes, in enabling learning and innovation. In general this literature pays special attention to knowledge processes within firm s boundaries. Thus, in this thesis we build on this literature and extent it to the particular case of external knowledge sourcing processes. Specifically, we examine the effect of organizational structure in 1) the configuration of external search strategy and 2) the exploitation of external knowledge in innovation results. The thesis is structured in two main blocs. In the first part, we pursue a critical review of the literature. On the one hand, we review the approaches to external knowledge search and innovation. On the other hand, we look at studies examining organizational formal structure, and on basis to the lessons learned we develop the hypotheses in relation to both research questions. In the second part we define the empirical model. 1 The analyses are performed on basis to a survey administered to ceramic manufacturers. Main conclusions are as follows: Regarding the first research question, results show that a decentralized structure plays a role in shaping the firm s external search strategy. In particular, a decentralized structure encourages the use of an exploratory search strategy to the detriment of exploitative search. On the other hand, results related with the second research question, show that formalization tends to have a detrimental effect in the transformation of external knowledge into innovation outputs, especially in the case of exploratory innovations. Other conclusions involving the role of technological resources and environmental context in external knowledge processes are also derived. Moreover, these results have relevant managerial and policy implications. The results inform managers by showing that organizational structure is determinant in the search strategy pursued. Also, it demonstrates that structure has an effect on the exploitation of external knowledge, particularly, in different types of innovation. Policy-makers, on their side, are adviced to consider firm s characteristics in the frame of policies oriented towards partnerships among external agents and firms. 2 RESUMEN Muchos enfoques económicos sobre innovación han destacado la importancia del conocimiento externo para el desarrollo de procesos de innovación. En esta misma línea, también se ha reconocido que la explotación de las fuentes externas de conocimiento depende en gran medida de las capacidades internas de la empresa o lo que se conoce por capacidad de absorción empresarial. Dicha capacidad ha sido fundamentalmente asociada a la base de conocimiento interno de la empresa, derivada del desarrollo de actividades de I+D. Es así como se han llevado a cabo diversos estudios acerca de la relación existente entre el desarrollo interno de competencias tecnológicas y la explotación de conocimiento externo. Sin embargo, estos estudios han arrojado resultados contradictorios, que ponen de manifiesto la necesidad de ampliar el espectro de los factores que influyen en la configuración de los procesos de búsqueda y explotación de conocimiento externo. La literatura de gestión de empresas aporta una perspectiva interesante a este último punto. Esta literatura destaca el papel de la estructura organizativa, entendida en términos de formalización de los procesos y descentralización en la toma de decisiones, en la activación de procesos de aprendizaje e innovación. En general, se pone especial atención en los procesos de adquisición de conocimiento que tienen lugar en el interior de la empresa. Por tanto, esta tesis bebe de esta literatura y la aplica al caso particular de los procesos de adquisición de conocimiento externo. Específicamente, examinamos el efecto de la estructura organizativa en 1) la configuración de la estrategia asociada a la búsqueda de conocimiento externo y 2) la explotación de conocimiento externo en términos de resultados de innovación. La tesis se estructura en dos grandes bloques. En una primera parte, se realiza una revisión crítica de la literatura. Por una parte, se revisan los 3 enfoques sobre búsqueda de conocimiento externo e innovación. Por otro lado, se examinan los estudios sobre estructura organizativa, y en base a las lecciones extraídas de dicha revisión, se desarrollan las hipótesis referentes a las dos preguntas de investigación formuladas. En la segunda parte, se define el modelo empírico. Los análisis se desarrollan en base a una encuesta dirigida a las empresas manufactureras pertenecientes al sector cerámico. En general, las principales conclusiones de la tesis son las siguientes: En relación a la primera pregunta de investigación, los resultados demuestran que las estructuras descentralizadas juegan un rol relevante en la configuración de estrategias asociadas a la búsqueda externa de conocimiento. En particular, este tipo de estructuras estimula el uso de una búsqueda de tipo explorativa. Por otro lado, los resultados relacionados con la segunda pregunta de investigación, muestran que la formalización ejerce un efecto negativo en la transformación del conocimiento externo en términos de resultados innovadores, especialmente en el caso de innovaciones de tipo explorativo. Otras conclusiones en relación a los recursos tecnológicos y al entorno también se derivan de este estudio. Además, los resultados tienen importantes implicaciones prácticas. Por un lado, los resultados son de utilidad para la dirección ya que sugieren que la estructura organizativa es determinante en la estrategia de búsqueda formulada y en el efecto de la estructura sobre la explotación de conocimiento externo. Por otro lado, las conclusiones informan a los responsables políticos de que es relevante considerar las características empresariales en la elaboración de políticas públicas orientadas al fomento de la interacción entre empresas y agentes del entorno. 4 RESUM Molts enfocaments econòmics sobre innovació han destacat la importància del coneixement extern per al desenvolupament de processos d'innovació. En aquesta mateixa línia també s'ha reconegut que l'explotació de les fonts externes de coneixement depèn en gran mesura de les capacitats internes de l'empresa o el que es coneix per capacitat d'absorció empresarial. Aquesta capacitat ha estat fonamentalment associada a la base de coneixement intern de l'empresa, derivada del desenvolupament d'activitats de R + D. És així com s'han dut a terme diversos estudis sobre la relació existent entre el desenvolupament intern de competències tecnològiques i l'explotació de coneixement extern. No obstant això, aquests estudis han donat resultats contradictoris, que posen de manifest la necessitat d'ampliar l'espectre dels factors que influeixen en la configuració dels processos de recerca i explotació de coneixement extern. La literatura de gestió d'empreses aporta una perspectiva interessant a aquest últim punt. Aquesta literatura destaca el paper de l'estructura organitzativa, entesa en termes de formalització dels processos i descentralització en la presa de decisions, en l'activació de processos d'aprenentatge i innovació. En general, es posa especial atenció en els processos d'adquisició de coneixement que tenen lloc a l'interior de l'empresa. Per tant, aquesta Tesi beu d'aquesta literatura i l'aplica al cas particular dels processos d'adquisició de coneixement extern. Específicament, examinem l'efecte de l'estructura organitzativa en 1) la configuració de l'estratègia associada a la recerca de coneixement extern i 2) l'explotació de coneixement extern en termes de resultats d'innovació. La Tesi s'estructura en dos grans blocs. En una primera part, es realitza una revisió crítica de la literatura. D'una banda, es revisen els enfocaments 5 sobre recerca de coneixement extern i innovació. D'altra banda, s'examinen els estudis sobre estructura organitzativa, i sobre la base de les lliçons extretes d'aquesta revisió, es desenvolupen les hipòtesis referents a les dues preguntes de recerca
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